栏目分类
你的位置:在线配资_在线配资实盘_股票专业在线配资 > 在线配资 >新乡期货配资 存在无证上岗、谋取不正当利益等多项违规 原国投证券员工遭深圳证监局警示
发布日期:2024-08-17 13:17 点击次数:147
上证报中国证券网讯(记者孙越)6月17日,深圳证监局发布一则行政监管措施决定书,经查,李楚豪在安信证券股份有限公司(现更名为国投证券股份有限公司)工作期间,存在违规行为,深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
具体来看,该员工在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下新乡期货配资,向投资者提供证券投资建议。此外,在向投资者提供期货投资建议时,与投资者约定分享投资收益并分担投资损失,谋取不正当利益。前述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定。
相关资讯